怎样获得证券投资咨询资格

2024-07-19 13:00

1. 怎样获得证券投资咨询资格

  通过每年四次的证券从业人员资格考试。
  报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
  证券投资咨询资格考试考两门,一门是证券基础知识,一门是证券投资。2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编,中国财政经济出版社出版,2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试教材,2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材;
  执业资格的取得:
  申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
  执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
  协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

怎样获得证券投资咨询资格

2. 证券从业人员如何申请投资咨询资格?

凡年满18周岁具有高中以上文化程度,并通过《证券基础》及任意一门专业科目考试的,即可取得证券业从业资格。有合格证书发放(在网上自己下载打印)并且长期有效。
证券投资咨询资格的取得需要有大学本科或同等学历(电大、自考都可以),从业3年及以上(这个无需证明,只需自己在所在证券机构网上申请时候填写简历 写三年以上,管理员默认批准即可认定有三年从业经验。但刚毕业就申请肯定不行)并通过了《证券基础》及《证券投资咨询》两门课程的考试即可。

3. 证券从业人员如何申请投资咨询资格?

凡年满18周岁具有高中以上文化程度,并通过《证券基础》及任意一门专业科目考试的,即可取得证券业从业资格。有合格证书发放(在网上自己下载打印)并且长期有效。
证券投资咨询资格的取得需要有大学本科或同等学历(电大、自考都可以),从业3年及以上(这个无需证明,只需自己在所在证券机构网上申请时候填写简历
写三年以上,管理员默认批准即可认定有三年从业经验。但刚毕业就申请肯定不行)并通过了《证券基础》及《证券投资咨询》两门课程的考试即可。

证券从业人员如何申请投资咨询资格?

4. 投资咨询公司如何办理公司证券投资咨询业务从业资格证?是公司的证券投资咨询业务资格证!

投资公司要取得证券投资咨询业务,需中国证监会批准。目前,我国从事证券投资咨询业务的公司主要有两种类型: 一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
注册证券投资咨询公司的条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度6、具备中国证监会要求的其他条件
由于注册证券投资咨询公司需要中国证监会审核批准,不太好注册。

5. 请问证券投资咨询执业资格证怎么考?

通过每年四次的证券从业人员资格考试。 
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
证券投资咨询资格考试考两门,一门是证券基础知识,一门是证券投资。2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编,中国财政经济出版社出版,2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试教材,2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材;
执业资格的取得: 
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。   
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。   
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

请问证券投资咨询执业资格证怎么考?

6. 如何请求 证券投资咨询公司资质?

证券投资咨询业务是指获得	监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、剖析	、预测或建议,并直接或间接纳	取服务费用的活动。 
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项: 
一、行政答应	事项 
证券投资咨询业务资格的初步审核 
二、审核根据	 
《证券、期货投资咨询管理暂行方法		》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行方法		施行	细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构请求	咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政答应	施行	顺序	规则	(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政答应	事项审核职业	指引》(机构部部函[2004]273号) 
三、要求	 
中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上获得	证券投资咨询资格证书的从业人员或获得	中国证券业协会出具的契合	证券投资咨询执业证书请求	要求	的函,其高级管理人员中,至多	有1名获得	证券业执业人员资格证书或契合	证券投资咨询执业证书请求	要求	; 有固定的业务场所和与业务相顺应	的通讯及其他信息传递设备	; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会门槛	的其他要求	。 
四、顺序	 
请求	者向我局提出请求	,我局担任	对资料	的初步审核,决议	能否	受理。审核完成后将初审意见和全部请求	资料	及《行政答应	职业	单》报送证监会机构部。 
五、请求	资料	及门槛	 
  请求	者应提交以下资料	: 请求	从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格请求	表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁运用	或产权归属证明文件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由请求	机构出具的本机构股东能否	存在关联关系、能否	存在守法	违规行为及资信情况	能否	良好的证明; 请求	机构成立以来的业务报告; 公开宣布	的五篇代表请求	机构业务程度	的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 请求	机构与证券公司有无业务协作	和业务往来的阐明	; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具有	证券投资咨询执业资格的证明文件; 中国证监会门槛	报送的其他资料	。  
  申报资料	报送门槛	:申报资料	一式四份(其中至多	一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必需	是最近两年内机构或拟请求	执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开宣布	的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未宣布	的证券类研究报告作为补充资料	。这是关于	如何请求	证券投资咨询公司资质?的解答。890

7. 如何申请证券投资咨询公司资质?

申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

如何申请证券投资咨询公司资质?

8. 什么是证券投资咨询业务?

证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为,从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式,特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化,证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。
一方面,自1998年,证券投资基金起步发展,监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好,经营行为规范,研究实力较强的证券经营机构,向其租用专用交易席位”,基金对专业证券研究的需求增强,证券经营机构相继探索独立证券研究,向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见,业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段,并且对证券市场定价产生越来越大的影响。
另一方面,随着普通投资者咨询服务需求的深化,简单“股评”已不能满足投资者的需要,证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务,建立一支顾问服务队伍,投资顾问服务模式逐渐形成。
从境外成熟资本市场情况看,投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范,由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定;《1934年证券交易法》及全美证券商协会(FINRA,原为NASD)《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向,符合国际通行做法。