从事证券行业需要满足哪些条件?

2024-07-19 13:40

1. 从事证券行业需要满足哪些条件?

1、证券从业人员资格考试报名需符合以下条件:
(一)一般从业资格考试报名条件:
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试报名条件:
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
2、申请执业证书
执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。
一、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)条件
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
二、申请从事证券投资咨询业务(分析师)条件
申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
三、申请保荐代表人资格条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(九)具备3年以上保荐相关业务经历;
(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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从事证券行业需要满足哪些条件?

2. 从事证券这个行业需要什么

一开始进入这个行业都是从客户经理做起,做客户经理有证券从业资格证就可以了。客户经理主要就是开发客户,也就是做业务的,刚毕业做这个的话还是挺锻炼人的,但是要记住,有时候放弃也是一种很好的抉择,所以当你真的在这行工作了但是却发现并不是像你想象中那样,或者做了很久都没任何成绩的话,只能证明你并不适合做这份工作,但并不代表你能力不行。
PS:这行的淘汰率很高,做好心理准备了哦!

3. 证券从业需要什么条件?

据证券法规定,凡是年满18岁以上,高中以上学历,按照法律规定拥有完全民事责任权的中国公民都可以报名,每门考试费用70元,手续费或者汇款费都是2元,一共5门课,过了基础和任意一门专业课就可以申请从业资格,但是必须已经在证券公司工作,每门课程成绩可以保留18个月,过期如果没有证券公司聘用的话,就作废了。 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。  基础科目为必考科目,专业科目可以自选。  科目选择:自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。  通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。  科目选择:自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  尽量一次多报甚至全报。通过多个专科,可以取得更高的专业水平认证。

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证券从业需要什么条件?

4. 从事一般证券业务需要什么条件

 从事一般证券业务需要什么条件
                      依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。申请从事一般证券业务需要什么条件?下面是我给大家带来的从事一般证券业务需要什么条件,希望能帮到大家!
    
     申请从事一般证券业务应当具备下列条件: 
    (一)已取得证券从业资格;
    (二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
    (三)具有完全民事行为能力;
    (四)最近三年未受过刑事处罚;
    (五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
    (六)品行端正,具有良好的职业道德;
    (七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
    一般证券业务涵盖的范围较大,是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券业务的机构包括:证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。(目前基金从业已从证券业协会分离,交由中国证券投资基金业协会,部门机构可能还需基金从业资格。)
    申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
     证券从业资格考试过了一门,还要考几科 
    2016年起,证券从业资格考试一般从业资格考试科目为两科,通过了金融基础知识或证券市场基本法律法规考试科目的考生,下一次继续报考未通过的科目。
    金融市场基础知识和证券市场基本法律法规考试科目的合格的成绩是有效的,因此已经考过的科目不用重复报考。
    证券从业资格考试60分为合格分数线,60分及以上认定为考试成绩合格。
     证券资产管理的业务 
    证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
     (一)资产管理业务的含义 
    证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
     (二)资产管理业务的种类 
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务。特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务。特点:集合性,即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
    证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务。特点:综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多;特定性,即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。
     (三)资产管理业务的一般规定 
    1、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元;证券公司可以在上述基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。
    2、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。
    3、证券公司应当将集合计划设定为均等份额,客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益,承担风险。投资者不得转让其所拥有的份额,但法律、行政法规另有规定的除外。
    4、证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与l个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。
    5、证券公司可以自行推广集合计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。参与计划的投资者应当是证券公司自身或者代理推广机构的`客户。
    6、证券公司进行集合计划的投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报有关单位备案,集合计划资产中的证券不得用于回购。
    7、集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净值的l0%。
    8、证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的3%。
     (四)资产管理业务的风险控制 
    1、资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险。
    2、证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定、全面准确地介绍、充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。
    3、对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定;应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力及投资偏好等。
    4、客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺。
    5、证券公司及代理推广机构要采取有效措施,使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过公共媒体推广集合计划。
    6、证券公司及托管机构应当定期向客户提供准确、完整的资产管理及托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等作出详细说明。
    7、证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立;对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
    8、证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理。
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5. 证券行业好做吗,需要哪些条件?

证券行业好进,门槛不高,要求没那么高,大学生且考过证券从业资格证就能进证券公司营业部。从应届生的就职层面来说,总部一般211硕士以上为佳,营业部层面一般本科即可。总得来说,证券总部一般都还是名校硕博偏多。但有工作经验的会有一些不同,手里有一些自己的资源和法门的,背景次要。关键还是看资源够不够强势,资源强势就有被直接推荐进来的可能(当然,那也要学校背景没有差太远,不然也不好推荐)。另一种情况是,个人实力特别优秀,自己过去的经历反射出的个人实力足够强大。一、入行要求:首先,具备证券从业资格证。其次,看学历和经验。本科及以下就是业务岗和销售岗,客服或者推销。研究生及以上有可能进研究部,从研究员做起,七八年后你研报写的好卖的好受领导赏识,可能会走基金经理。经验就是你转行证券行业之前,是否从事的是金融行业,如果你之前在银行两年,那你算有两年金融从业经历,工资待遇会高点。如果你之前工作跟金融不沾边,那就是从萌新开始。主要看学历,证书多可能会起薪高点,但是不如学历重要,学历是硬门槛,不是研究生建议考研,除非你很懂销售。二、工资情况:(一)就业方向证券的就业大方向主要有:第一是做营销业务,需要证券从业资格证;第二个是做投顾分析师,这个就要考一级或二级资格证。证券行业分主要分两大类岗位:一是研发类岗位,主要包括行业研究员、投资研究员、固定收益研究员、数量研究员。起薪在20万~100万。二是非研发类岗位,主要包括客户代表、营业部交易员等等,月薪在2000元左右,奖金看业绩。(二)各业务部门薪资水平(因每年的薪资都是随公司业绩变动而变化,以实际情况为准)营业部的工资都不会太好,就营业部老总高一点的也就3万,业务员大多不超过4000,然后扣除五险一金外加开户奖和佣金提成和基金销售收入后工资很难达到6000,尤其是刚进去的,这一情况可以参考。1、投资部门公司自有资金投资的叫做自营部门,一般叫做证券投资部,接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部,主要岗位有总经理、投资经理、研究人员,固定工资一般在30W+,10w-20w,10-15w,年底奖金看业绩提成,各个公司不一样,牛市分个三五十万很正常,熊市里面一分没有也很正常。2、研究所提供投资建议和研究报告,主要岗位有总经理、研究员、研究助理,现在大的证券公司都会设置研究所,研究所的收入比较稳定,固定工资一般

证券行业好做吗,需要哪些条件?

6. 从事证券行业需要什么证书

从事证券行业需要持有证券从业资格证书。

同时对于从事专业相关业务,需要考取定向证书,如证券投资顾问。
需要相关从业资格证书的考生,可以参加中国证券协会组织的证券从业资格考试。对于更加高级的专业类证书,需要通过证券从业资格考试之后才能申请参加考试,进而进行证书的申请。
证券从业资格证书如何考
这个考试由中国证券业协会负责组织,采用闭卷机考形式,120分钟给你100道选择题,60分通过,考试费用61元一科,网上缴费,平均每2个月就有一次考试,考试地点有时40个城市有时28个城市,轮换交替,选择就近的城市考就行。
考试分为两个科目,分别是《金融市场基础知识》以及《证券市场法律法规》,两科成绩独立,考过一门算一门,成绩永久有效(官方说法考完一周之内就出成绩,一般2天就出了)

7. 证券从业要求条件有哪些?

同学你好,很高兴为您解答!

    证券从业资格证考试报名条件如下:

    (一)报名截止日年满18周岁;

    (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;(三)具有完全民事行为能力。

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证券从业要求条件有哪些?

8. 想从事证券行业,要考一些什么证?

需要考取证券从业资格证。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
考试内容
一共五门课,4个专业课,1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格,考过了三门能拿一级证书,全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。
课程设置
必修
【证券基础】
掌握证券和证券市场基础知识,法规和机构风险监管
选修
【证券交易】
掌握证券交易的程序、规则、经纪等业务的流程与特点
【证券投资分析】
掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析等理论和应用
【证券投资基金】
掌握证券投资基金基本理论、运作以及与基金投资管理
【发行与承销】
掌握证券经营机构的投资、改组、融资、IPO等知识
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为【证券市场基础知识】,专业科目包括:【证券交易】、【券发行与承销】、【券投资分析】、【证券投资基金】。
单科考试时间为
120分钟。
报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。
报名费每单科人民币
70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
考试方式
全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。
题目构成
单选60道,一个0.5分,共30分。
多选40道,一个1分,共40分。
判断60道,一个0.5分,共30分。
证券从业资格证是入门证书,
考过全部的5门功课,你可以报名参加CIIA的考试
也就是注册国际投资分析师,通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员,并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书,该证书得到ACIIA及其各成员组织的认可。
含金量非常高的证书。。拿到这个,年薪在20万以上应该不是什么难事。
再向上还有一个CFA,特许金融分析师,基本不是人考的,它是证券投资与管理界的一种职业资格称号,由美国“特许金融分析师学院”(ICFA)发起成立。该学院最初是在1959年6月由美国“金融分析师联合会”(FAF)同意在弗吉尼亚的夏洛茨维尔市与弗吉尼亚大学联合设立的。
中国拿到这个证书3级的,可能只有1000人左右吧,,年薪在150万左右。
另外还有保荐人等等,你可以去了解一下。。
总是这个行业还是不错的。。